中新经纬客户端12月23日电 据国家发改委官网新闻,23日,国家发改委办公厅印发《关于开展2021年度企业债券本息兑付风险排查和存续期羁系有关事情的通知》(以下简称《通知》),《通知》提出,对近期和2021年度企业债券本息兑付等风险举行周全系统排查,对已刊行企业债券情形开展专项检查,压实省级生长改造部门属地治理责任,强化主承销商等中介机构风险排查责任,提高企业债券服务实体经济能力和存续期治理水平。

《通知》提出,为增强风险隐患摸底排查,提防化解债券市场重大风险,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,进一步增强企业债券服务实体经济能力,现就开展2021年度企业债券本息兑付风险排查和存续期羁系有关事情。

对近期和2021年度企业债券本息兑付等风险举行周全系统排查

《通知》要求,各省级生长改造委对辖区内近期到期特别是2020年底前到期,以及2021年企业债券本息兑付等风险举行周全排查,掌握辖区内企业债券还本付息资金放置和风险状态,并做好以下事情。

(一)对排查后存在偿债风险的企业债券,列为重点关注工具,第一时间组成风险应对事情专班,由省级生长改造部门分管卖力同志卖力,制订应对方案,定期举行调剂,实时协调刊行人、主承销商等开展风险处置,并派专人赴企业现场督导,凭据市场化、法治化原则,实时推动化解风险。

(二)对区域内已发生违约且尚未处置完毕的企业债券,增强与刊行人、主承销商、债权代理人、地方政府等各方的相同协调,努力推进企业债券风险处置,维护债券持有人合法权益。

对已刊行企业债券情形开展专项检查

《通知》提出,各省级生长改造委增强企业债券事中事后羁系,对辖区内已刊行、仍处于存续期的所有企业债券组织开展一次专项检查。检查应重点包罗以下内容。

(一)存续期债券总体情形。包罗存续期债券支数及规模、各年度还本付息额、刊行人行业及区域漫衍等情形。

(二)债券召募资金投入领域情形。包罗债券资金是否按要求投入批复、注册文件和召募说明书中约定的项目领域,若有召募资金投向调换是否按划定推行相关程序,是否存在违规挪用债券资金等问题

(三)信息披露情形。包罗刊行人是否凭据注册制改造要求,遵照真实、准确、完整、实时、公正的原则,依法依规披露信息,中介机构协助刊行人做好信息披露事情的履职尽责等情形。

(四)刊行人资产重组情形。包罗企业发生法律法规划定的,可能影响企业偿债能力的重大事项。如企业发生或设计举行重大资产重组,要对刊行人的重组历程举行羁系,剖析判断资产重组是否增添债券偿付风险,督促刊行人凭据合规的程序实行重组并推行相关义务。

(五)募投项目运营效益情形。包罗募投项目是否准期开工、实行建设,建设进度是否与召募资金使用进度匹配,项目业已形成的资产或收益权是否按召募说明书约定(若有)解决抵质押手续,已完工募投项目的运营效益情形等。

(六)对以资产抵押担保的企业债券,检查债券抵押资产后续跟踪评估和信息披露情形。

检查历程中,如发现召募资金使用、资产重组等方面存在违法违规行为,请各省级生长改造委实时提出整改要求予以规范,对相关责任方举行惩戒,并将惩戒等情形实时讲述我委,我委将记入相关信用信息档案,并在事中事后羁系、信用评价事情中予以体现。

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压实省级生长改造部门属地治理责任

《通知》明确,省级生长改造部门应坚持平安第一,以能有用提防可能发生的风险为条件,以万一发生风险能实时有用处置为条件,充分施展属地治理优势,在地方政府的统一领导下,注重同金融羁系部门的协调配合,切实担负起属地治理责任,通过项目筛查、风险排查、监视检查等方式,扎实做好区域内企业债券存续期羁系和风险提防处置事情。

(一)确立季度调剂机制。每季度末,省级生长改造部门应对下一季度企业债券本息兑付风险举行排查,并对年度风险排查中发现的风险隐患举行重点跟进,实时领会企业最新谋划状态,督促落实偿债保障措施。对存在风险隐患的,要凭据年度风险排查有关要求实时处置风险。

(二)确立月度劈面督导机制。省级生长改造部门应实行企业偿债能力动态监控,提前一个月与即将到期的企业债券刊行人劈面相同,领会刊行人偿债资金准备情形,督促刊行人定期足额还本付息。

(三)确立讲述转达机制。省级生长改造部门应将相关风险情形实时上报省级政府、转达属地政府,努力争取省级政府指导和属地政府支持,汇聚各方气力,配合做好风险提防和化解事情。

(四)确立应急处置机制。对企业债券本息兑付泛起突发性风险的,省级生长改造部门应第一时间开展风险处置,提防潜在风险转化为现实风险,防止风险外溢。

强化主承销商等中介机构风险排查责任

(一)主承销商等中介机构要把自动提防化解风险放在加倍主要的位置,定期排查主承销债券的风险情形,早识别、早预警、早处置,实时向我委和省级生长改造部门报送有关风险情形,努力自动做好风险提防处置事情。

(二)主承销商等中介机构要履职尽责,强化中介机构主办人制度,严酷把关,增强内控,切实提高申报材料质量,协助刊行人做好信息披露等存续期治理事情。

(三)信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等机构在债券申报和存续期治理等历程中,要进一步增强风险提防意识,严酷执业尺度,有用展现提醒风险,落实“看门人”责任。

提高企业债券服务实体经济能力和存续期治理水平

(一)加大企业债券对重点领域和薄弱环节的支持力度。坚持企业债券资金跟项目走的原则,在推动国家重大战略实行方面施展更大作用,进一步加大企业债券对重大基础设施建设和科技创新的支持力度。省级生长改造委要连系投资项目贮备,自动上门服务,着力缓解重大项目生长中的融资问题。

(二)为做好《国家生长改造委办公厅关于疫情防控时代做好企业债券事情的通知》(发改办财金〔2020〕111号)政策衔接,缓解中小微企业融资难问题,保障和服务疫情防控常态化条件下经济社会生长。一是在2021年继续激励信用优良企业刊行小微企业增信聚集债券,为受疫情影响的中小微企业提供流动性支持。允许债券刊行人使用不跨越40%的债券资金用于弥补营运资金,同时将委托贷款集中度的要求放宽为“对单个委贷工具发放的委贷资金累计余额不得跨越5000万元且不得跨越小微债召募资金总规模的10%”。二是对于自身资产质量优良、募投项目运营优越,但受疫情影响严重的企业,允许申请刊行新的企业债券专项用于归还2021年内到期的企业债券本金及利息。

(三)增强优质企业债券申报和存续期治理。省级生长改造委要凭据《国家生长改造委关于支持优质企业直接融资 进一步增强企业债券服务实体经济能力的通知》(发改财金〔2018〕1806号)相关划定,努力组织区域内相符条件的企业申请刊行优质企业债券。对已刊行的优质企业债券,省级生长改造委要督促相关刊行人在划定期限内做好存续期讲述体例和信息披露等相关事情。

(四)增强债券市场统一执法。对涉及企业债券信息披露违法违规、内幕买卖、操作证券市场以及其他违反《证券法》的行为,凭据人民银行、证监会、生长改造委《关于进一步增强债券市场执法事情的意见》(银发〔2018〕296号),我委将努力支持证监会开展债券市场统一执法事情。对涉及各省生长改造委的具体事情,请省级生长改造委做好协调配合。

《通知》要求,各相关中央企业比照上述要求,认真开展企业债券存续期治理和本息兑付风险排查。?各企业债券主承销商比照上述要求,对存续期内卖力主承销的企业债券举行风险排查。风险排查事情情形将在企业债券主承销商信用评价中予以体现。中央国债挂号结算有限责任公司、中国银行间市场买卖商协会努力推行企业债券受理审核机构职责,认真做好企业债券受理审核风险识别、信息披露督促检查、债券市场风险监测剖析及预警研判等事情,配合构建企业债券全链条风险防控系统。有关买卖场所、挂号托管机构协助做好企业债券风险排查和本息兑付监测剖析事情,实时向国家发改委及省级生长改造部门讲述有关情形和异常信息。(中新经纬APP)

(责任编辑:王治强 HF013)
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