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券商中国报道 证券从业职员不得炒股,是不能逾越的羁系“红线”。

日前,安徽证监局果然的行政处罚决议书显示,信达证券员工周某涛涉嫌违法生意股票生意额靠近12亿元,安徽证监局责令其依法处置非法持有的股票,并处以20万元罚款。

梳剃头现,今年来,证监会及其派出机构陆续果然了多名证券从业职员违规炒股的处罚,显示出从严羁系的信号。

信达证券员工违规炒股,生意额近12亿元

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安徽证监局查明,周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职时代,于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周某涛控制时代累计买入6838.45万股,买入金额5.95亿元,累计卖出6835.9万股,卖出金额5.95亿元,扣除佣金税费后,亏损642.26万元。

安徽证监局示意,周某涛作为证券从业职员,在信达证券蚌埠淮河路营业部任职时代,借用他人账户生意股票,违反了《证券法》第四十条第一款的划定,组成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

《证券法》第四十条明确划定,“证券生意场所、证券公司和证券挂号结算机构的从业职员,证券监视治理机构的事情职员以及执法、行政律例划定制止介入股票生意的其他职员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券,也不得收受他人赠予的股票或者其他具有股权性子的证券。”

《证券法》第一百八十七条明确,执法、行政律例划定制止介入股票生意的职员,直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券的,责令依法处置非法持有的股票、其他具有股权性子的证券,没收违法所得,并处以生意证券等值以下的罚款;属于国家事情职员的,还应当依法给予处分。

当事人周某涛提出以下陈述、申辩意见:个体涉案账户初始开立目的并非用于生意股票,相关账户生意行为经客户赞成。

经复核,安徽证监局以为相关账户初始开立念头与后续生意股票行为无一定联系,不影响对周某涛违法生意股票行为的定性,其主张账户生意行为经客户赞成,缺乏相关证据证实,故对其陈述、申辩意见不予接纳。

多名从业职员因违规炒股受罚

证券从业职员不得炒股,是不能逾越的执业铁律。虽然近年来行业有诸多争议,但新修订的《证券法》依然延续并强化了相关划定。

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